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會計審計

四川成都期貨公司董事、監事和高級管理人員離任審計

2021-10-29 10:39:12   來源:    點擊:

1、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》 (證監會令 [2007] 第 47號) 第 58條;

第五十八條 期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

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2、《證券投資基金銷售管理辦法》 (證監會令 [2013] 第 91號) 第 83條

第八十四條 基金銷售機構應當建立相關人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷售機構的董事長、總經理離任或者執行事務合伙人退伙的,應當根據中國證監會的規定進行審計。獨立基金銷售機構的其他高級管理人員,保險經紀公司、保險代理公司和證券投資咨詢機構負責基金銷售業務的高級管理人員,其他基金銷售機構負責基金銷售業務的部門負責人離任的,應當根據中國證監會的規定進行審查。

屬性:其他審計業務 (法定業務)

內容:對期貨公司的董事、監事和高級管理人員離任予以審計

報告使用者:證監會及其派出機構、期貨公司

委托人:期貨公司

專業能力勝任要求:精通期貨公司的董事、監事和高級管理人員離任的流程和控制;熟悉與期貨公司的董事、監事和高級管理人員離任相關的法律、法規、政策規定

業務開展情況:按照現行的法律法規規定開展正常

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