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會計審計

成都基金管理公司高級管理人員、基金經理離任審計

2021-10-28 16:54:54   來源:    點擊:

1、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》 (證監會公告 [2009]3號) 第 32條;

2、《基金行業人員離任審計及審查報告內容準則》 (證監會公告 [2011]16號);

第一條 為了規范基金行業人員離任審計及審查報告內容,根據基金監管相關規定,制定本準則。

第二條 基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構應當建立相關人員離任審計或者離任審查制度。

第三條 基金管理公司高級管理人員、基金經理、投資經理及基金托管銀行基金托管部門高級管理人員、獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業務的高級管理人員、其他基金銷售機構負責基金銷售業務的部門負責人離任的,應當接受離任審計或者離任審查,在離任審計或者離任審查期間不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者基金銷售機構任職。

3、《證券投資基金銷售管理辦法》 (證監會令 [2013] 第 91號) 第 83條

第八十四條 基金銷售機構應當建立相關人員的離任審計或者離任審查制度。獨立基金銷售機構的董事長、總經理離任或者執行事務合伙人退伙的,應當根據中國證監會的規定進行審計。獨立基金銷售機構的其他高級管理人員,保險經紀公司、保險代理公司和證券投資咨詢機構負責基金銷售業務的高級管理人員,其他基金銷售機構負責基金銷售業務的部門負責人離任的,應當根據中國證監會的規定進行審查。

屬性:其他審計業務 (法定業務)

內容:對擬離職的基金管理公司高級管理人員、基金經理、投資經理及基金托管銀行基金托管部門高級管理人員、獨立基金銷售機構的高級管理人員或者執行事務合伙人、證券投資咨詢機構負責基金銷售業務的高級管理人員、其他基金銷售機構負責基金銷售業務的部門負責人進行離任審查,并出具報告

報告使用者:證監會及其派出機構、基金管理公司

委托人:基金管理公司

專業能力勝任要求:精通基金管理公司、獨立基金銷售機構的董事長、總經理離任或者執行事務合伙人退伙的的流程和控制;熟悉與基金管理公司、獨立基金銷售機構的董事長、總經理離任或者執行事務合伙人退伙相關的法律、法規、政策規定

業務開展情況:按照新頒布的法律法規正在著力開展

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