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會計審計

四川成都基金管理公司內部監控情況的年度評價

2021-10-22 14:30:46   來源:    點擊:

主要法律依據: 《證券投資基金管理公司管理辦法 (2012年修訂)》(證監會令 [2012] 第 84號) 第 63條;

1、基金管理公司的董事會審議下列事項,應當經過2/3以上的獨立董事通過:

(一)公司及基金投資運作中的重大關聯交易;

(二)公司和基金審計事務,聘請或者更換會計師事務所;

(三)公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

(四)法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

2、基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料:

(一)經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告;

(二)由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告;

(三)監察稽核季度報告和年度報告;

(四)中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。

《關于實施 〈證券投資基金管理公司管理辦法〉 有關問題的規定》 (證監會公告 [2012]26號)

屬性:其他鑒證業務 (法定業務)

內容:針對基金管理公司內部監控情況予以評價

報告使用者:證監會及其派出機構

委托人:證券投資基金管理公司

專業能力勝任要求:熟悉證券投資基金管理公司內部控制制度建設與實施情況;精通與證券投資基金管理公司管理相關的法律、法規、政策和制度。按照 《金融企業選聘會計師事務所招標管理辦法 (試行)》 (財金[2010]169號) 選聘的會計師事務所才能承辦該業務

業務開展情況:按照現行的法律法規規定開展正常

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