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    會計審計

    客戶交易結算資金安全性監管報表審核

    2021-05-19 16:24:24   來源:古老師微信同步19822971653    點擊:
     
    主要法律依據:
    《客戶交易結算資金管理辦法》 (證監會令 [2001] 第
    3號);《關于執行 〈客戶交易結算資金管理辦法〉 若干意見的通知》 (證
    監發 [2001]121號);《關于填報 〈證券公司綜合監管報表〉 有關事項的
    通知》 (機構部部函 [2007]311號);《〈證券公司綜合監管報表〉 編報指
    引第 2號》 (機構部部函 [2007]313號)
     
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    屬性:其他審計業務 (自愿委托業務)
     
    內容:針對證券公司向證券監管機構呈交的客戶交易結算資金安全性
    監管報表執行審核工作并發表審核意見
     
    報告使用者:證監會及其派出機構
     
    委托人:證券公司
     
    專業能力勝任要求:
    精通證券公司交易流程及其控制;精通與交易結算資金安全性監管相關的法律、法規、政策規定
     
    業務開展情況:按照現行的法律法規規定開展正常

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